长城证券RPA营运管理平台系统建设项目招标公告
(招标编号：HNZB2020-08-2016)
项目所在地区：深圳
1. 招标条件
长城证券RPA营运管理平台系统建设项目已由项目审批机关批准，本项目已具备招标条件，项目资金来源为企业自筹，招标人为长城证券股份 ，现对长城证券RPA营运管理平台系统建设项目进行公开招标。
2. 项目概况与招标范围
概况：随着证券市场新业务日趋多样化，证监会、交易所、结算公司、投保监管日趋严格，业务运行风险不断加大，我司在实现数字化运营目标过程中的以下痛点逐渐显现：1、日间盯盘盯市繁杂,各营运风险点监控对人工的依赖性较强；2、系统多样，跨系统间的交互日趋复杂，造成因人为因素产生的操作风险日渐加剧；3、日终作业内容复杂且重复性较高；4、手工进行的重复工作量较大，人均工作效能难以释放；5、知识难以沉淀，员工培养成本较高。随着RPA技术逐渐成熟和应用场景的不断扩充，已有越来越多的券商同业开始使用RPA技术来对部分人工执行的工作进行改造，并已在传统的清算、估值、财务、人力以及其他例如数据上传、下载、提取、分析比对、录入、报送、盯市等众多场景中加以应用。目前，拟投资建设产品RPA营运管理平台项目，可较好的解决以上业务痛点，助力公司数字化转型。
范围：1、涉及集中交易、融资融券、股票期权、转融通、量化交易、统一账户、OTC柜台、投保日终数据申报、电子合同校验等柜台系统场景的清算机器人。2、涉及我司的170多个集合及定向资管产品的估值对账机器人。3、涉及20多家网银的银行回单及对账的交收机器人。4、涉及跨系统数据核对、自有收支核对、银行存款核对、清算账套核对、清算会计凭证核对、佣金数据核对、投保数据核对等多项核算检查场景的核算机器人。5、涉及投资者适应性数据报送、合格投资者数据报送、IPO新股弃购数据报送、股转确权数据报送、科创板账户资产信息数据报送、交易所及中国结算数据下载、银行业市场数据下载等多项数据上传、下载场景的报送机器人。共计1套RPA服务管理端，3套RPA流程设计器端，10套机器人代理端。具体场景范围需求如下：
| 机器人类型 | 场景名称 | 需求描述 | 备注 |
| 清算机器人 | 集中交易柜台日终清算 | 根据集中交易清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证集中交易柜台生产环境 |
| 融资融券柜台日终清算 | 根据融资融券清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证融资融券柜台生产环境 | |
| 股票期权柜台日终清算 | 根据股票期权清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 1、金证股票期权柜台生产环境 2、金证股票期权柜台仿真环境 | |
| 转融通柜台日终清算 | 根据转融通清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证转融通柜台生产环境 | |
| 量化交易柜台日终清算 | 根据量化交易清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金仕达量化交易柜台生产环境 | |
| 统一账户系统日终清算 | 根据统一账户清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证统一账户系统生产环境 | |
| OTC柜台清算 | 根据OTC清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证OTC柜台生产环境 | |
| 法人系统日终清算 | 根据法人清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 新意法人系统生产环境 | |
| 中登分TA系统清算 | 根据分TA清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证分TA系统生产环境 | |
| 自建TA系统清算 | 根据自建TA清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证MTA系统生产环境 | |
| 投保日终数据报送 | 根据投保报送系统的报送步骤与前后判断逻辑进行投保日终数据自动报送操作 | 新意投保基金数据报送系统生产环境 | |
| 差别股息红利扣税处理与报送 | 根据差别股息红利扣税的处理与报送步骤、逻辑进行对应的自动处理与报送操作 | 1、金证集中交易柜台生产环境 2、金证融资融券柜台生产环境 | |
| 中登电子合同交易核对 | 自动导出各柜台中的电子合同交易数据，并与TA系统、中登电子合同业务平台进行数据的自动交互及数据核对、导回操作 | 中登电子合同业务平台 | |
| 估值机器人 | 估值系统日终估值 | 按各资管产品业务发生实际情况和估值系统估值步骤、逻辑，进行分批次自动化估值操作 | 恒生估值系统生产环境 |
| 交收机器人 | 银行回单及对账单下载 | 根据20家银行网银的银行对账单下载步骤和逻辑，进行自动下载与上传操作 | 各银行网银 |
| 资金分布表下载与发送 | 自动登录新意资金结算系统，按条件下载指定的业务报表，并进行邮件自动发送 | 新意资金结算系统生产环境 | |
| OA营运内务通知单流程自动流转 | 由业务部门或分支机构发起的OA营运内务通知单流程，需要会签处理的，按指定逻辑判断后自动流转至指定人员并归档 | 长城证券OA系统 | |
| 核算、报送机器人 | 佣金调整表编制与核对 | 根据各市场统计条件逻辑，自动完成佣金调整表的编制与核对 | 自定义表格 |
| 股转投资者适当性资质数据报送 | 根据股转投资者适当性资质数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 | |
| 股转确权数据报送 | 根据股转确权数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 中国结算退市公司待确权数据交换系统 | |
| 上海、深圳债券合格投资者申报 | 根据上海、深圳债券合格投资者申报步骤与逻辑自动进行数据申报 | 金证统一账户柜台 上交所网站 深交所网站 | |
| 柜台业务季报报表数据编制 | 根据柜台业务季报报表编制逻辑自动进行报表编制 | 自定义表格 | |
| IPO新股弃购申报 | 根据IPO新股弃购申报步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 | |
| 三板确权数据报送 | 根据三板确权数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 北登CCCNET平台 | |
| 科创板账户资产信息数据报送 | 根据科创板账户资产信息数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 证通云盘 | |
| 账户比对不一致数据报送 | 根据账户比对不一致数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 上海PROP平台 | |
| 港股通漏报数据查询 | 根据港股通漏报数据查询步骤与逻辑自动进行数据查询、提醒 | 金证统一账户柜台 | |
| 债券评级数据导入 | 根据债券评级数据导入步骤与逻辑自动进行数据导入、提醒 | 金证集中交易柜台 |
3. 投标人资格要求
3.1 通用资格条件
3.1.1 投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；
3.1.2 投标人财务、信誉等方面应具备下列条件：
(1) 没有处于被责令停产、停业或进入破产程序，生产经营正常且具备合同履约能力；
(2) 没有处于行政主管部门或 系统内单位相关文件确认的禁止投标的处罚期间内；
(3) 近三年没有骗取中标或严重违约，没有经有关部门认定的因其服务引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；
(4) 未被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单或者严重违法企业名单；
(5) 未被最高人民法院在“信用中国”网站( )或各级信用信息共享平台中列入失信被执行人名单。
(6) 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。
3.2 专用资格条件
3.2.1业绩要求：投标人自2016年1月1日至今具有软件系统开发业绩；
3.2.2投标人具有RPA自动化项目在金融行业的成功案例不少于5个；
3.2.2主要人员资格：投标人项目负责人必须具备从事信息系统相关软件技术开发工作背景，且有四年及以上系统开发经验；
3.2.4国家规定的其他条件(如国家强制性行业要求、资格条件等)：无；
3.2.5 本项目不允许联合体投标；
3.2.6本项目接受代理商投标,代理商在投标文件里需提供产品开发商针对本项目的唯一授权代理文书。
3.2.7 应具备的其他要求：\。
4. 招标文件的获取
获取时间：从2020年8月5日9:00起至2020年8月11日17:00止。
点击左侧快捷菜单“购买招标文件”中“购买”按钮进行购买或者点击“加入购物车”后,选择“我的购物车”进行批量购买，招标文件支付方式只支持网上支付。
4.2联系
未曾在中国电力招标采购网（www.dlztb.com）上注册会员的单位应先注册。登录成功后根据招标公告的相说明下载招标文件！项目 联系人：李工
咨询电话：010-51957458
传真：010-51957412
手机：18811547188
QQ:1211306049
微信：Li13683233285 邮箱：1211306049@qq.com
备注：欲购买招标文件的潜在投标人,注册网站并缴纳因特网技术服务费后，查看项目业主，招标公告，中标公示等，并下载资格预审范围，资质要求，招标清单，报名申请表等。为保证您能够顺利投标，具体要求及购买标书操作流程按公告详细内容为准，以招标业主的解答为准本。
来源：中国电力招标采购网 编辑：ec.chn